华泰联合证券有限责任公司

华泰证券携手宏天改造LEAP2.0开发平台工作流集成
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    CUSTOMER BACKGROUND

    华泰联合证券有限责任公司成立于1997年,总部位于深圳,在北京、上海设有业务部门。华泰联合证券以“团队协作、稳健进取、追求卓越、志在一流”为宗旨,敦行“以客户为中心”的服务理念,用市场化的机制打造一流团队,在证券市场上锐意进取,以浴火重生的经历见证资本市场的成熟与完善,树立了良好的信誉和品牌形象。华泰联合证券几大核心业务——投资银行业务、研究业务、并购业务、债券业务等主要业务排名均进入业内前列。

    投资银行业务,向来是华泰联合证券的闪亮业务品牌。公司是原第一档八家上市推荐通道券商,首批保荐机构,股权分置改革保荐机构,中国证券业协会评定的信誉主承销商。

    华泰联合证券拥有优异的主承销(保荐)业绩,多年保持业界前列。 累计完成IPO、配股、增发、可转债等各类主承销(保荐)项目80多家, 十年来主承销家数总体排名居前十位,募集资金总量排名居前十五。 2010年主承销家数排名第三位、融资金额排名第十一位;在煤炭、汽车、机械、地产、精细化工、电子、纺织、冶炼等行业及福建、山东、江苏、广东等地区具有独特优势,并拥有一大批优质客户群。

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    THE PROBLEMS

    随着华泰联合证券投行的业务不断发展,原有的LEAP2.0开发平台实施的投行管理系统的流程管理功能已不能适应华泰投行现在的业务流程管理要求。因此,华泰联合证券迫切需要一套成熟、开源的JAVA工作流平台整合原有的LEAP2.0开发平台的工作流核心模块,改进原有的LEAP2.0流程管理模式,解决了投行管理系统现阶段更复杂、灵活、智能的业务流程管理的需求。

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    THE SOLUTION

    1.投行管理系统

    2.工作流集成升级与RIMS项目工作流改造

    ■ 确定岗位和部门群组分离;

    ■ 增加人与岗位、人与部门的分配关系;

    3.项目管理增加长期待办授权功能

    ■ 单独菜单功能设计长期待办授权;

    ■ 我的待办和我的授权待办处理任务分开显示,其中我的待办只需修改后台查询SQL;

    4.流程处理节点UI更换

    ■ 宏天BPM平台流程启动以及流程处理页面为ExtJS显示,为符合LEAP平台的前端展示习惯,均修改为JSP页面;

    ■ 因时间和工作量,修改后的JSP页面流程打印功能放到第二期实施;

    5.工作流与项目表单页面集成方式

    ■ RIMS流程表单页面调用宏天BPM提供工作流接口、流程ID以及任务ID等关键信息;

    ■ 宏天流程启动和处理页面,加载RIMS表单页面,在流程步骤执行时,调用宏天BPM平台的service或action;

    6.工作流集成以及升级改造实施里程碑

    ■ 为减轻后续项目压力,LEAP2.0工作流集成以及一个流程实例的改造在RIMS项目2期开发启动前开始并完成;

    ■ 宏天做好代码和数据库表切割分离,完成JSP页面修改以及分支节点任务加载问题的修复

    ■ 工作流集成升级,宏天、携宁和华泰三方共同参与并完成,宏天外派派BPM工程师现场参与配合LEAP2.0工作流集成,并为相关人员培训。

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    APPLICATION VALUE

    投行管理系统是基于华泰联合证券在LEAP2.0开发平台集成宏天BPM工作流改造的项目。该系统实施应用后,目前已成为公司在投行业务的标准化、流程化的信息管理平台,为华泰联合证券在投行业务全过程管理提供有效的信息化保障。